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2016年证券公司分类结果公布 分为5大类11个级别

2016年07月15日 17:47 来源:证监会网站 参与互动 

  根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核,由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2016年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2016年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:

 

序号

公司名称

2016年级别

序号

公司名称

2016年级别

序号

公司名称

2016年级别

1

爱建证券

B

33

国盛证券

BBB

65

申万宏源

AA

2

安信证券

A

34

国泰君安

AA

66

世纪证券

BBB

3

渤海证券

BBB

35

国信证券

BBB

67

首创证券

BBB

4

财达证券

A

36

国元证券

A

68

太平洋

BBB

5

财富证券

BBB

37

海际证券

CCC

69

天风证券

BBB

6

财通证券

A

38

海通证券

BBB

70

万和证券

CCC

7

长城国瑞

BB

39

恒泰证券

A

71

万联证券

BBB

8

长城证券

A

40

红塔证券

A

72

网信证券

CCC

9

长江证券

BB

41

宏信证券

BBB

73

五矿证券

CCC

10

川财证券

BBB

42

华安证券

A

74

西部证券

A

11

大通证券

A

43

华宝证券

BBB

75

西南证券

A

12

大同证券

BBB

44

华创证券

BBB

76

湘财证券

BBB

13

德邦证券

BBB

45

华福证券

A

77

新时代

BBB

14

第一创业

BBB

46

华金证券

B

78

信达证券

A

15

东北证券

A

47

华林证券

BBB

79

兴业证券

BBB

16

东方财富

BB

48

华龙证券

BBB

80

银河证券

A

17

东方证券

AA

49

华融证券

A

81

银泰证券

BBB

18

东海证券

A

50

华泰证券

BBB

82

英大证券

BBB

19

东莞证券

A

51

华西证券

AA

83

招商证券

AA

20

东吴证券

A

52

华鑫证券

BBB

84

浙商证券

BBB

21

东兴证券

BB

53

华信证券

CCC

85

中航证券

BBB

22

方正证券

C

54

江海证券

BBB

86

中金公司

A

23

高华证券

A

55

金元证券

BBB

87

中山证券

BBB

24

光大证券

AA

56

九州证券

BB

88

中泰证券

A

25

广发证券

BBB

57

开源证券

B

89

中天证券

BB

26

广州证券

BBB

58

联储证券

BBB

90

中投证券

A

27

国都证券

BBB

59

联讯证券

CCC

91

中信建投

AA

28

国海证券

BBB

60

民生证券

CC

92

中信证券

BBB

29

国金证券

AA

61

南京证券

A

93

中银国际

A

30

国开证券

BBB

62

平安证券

A

94

中邮证券

BB

31

国联证券

A

63

瑞银证券

BBB

95

中原证券

A

32

国融证券

B

64

山西证券

BBB

 

 

 

 

  今年125家公司中,有30家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司高华证券)、长江保荐、长江证券资产管理(母公司长江证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业)、东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券)、瑞信方正、民族证券(母公司方正证券)、光大证券资产管理(母公司光大证券)、广发证券资产管理(母公司广发证券)、华英证券(母公司国联证券)、国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券)、海通证券资产管理(母公司海通证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、齐鲁证券资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、兴证证券资产管理(母公司兴业证券)、银河金汇证券资产管理(母公司银河证券)、浙商证券资产管理(母公司浙商证券)、中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)、招商证券资产管理(母公司招商证券)、财通证券资产管理(母公司财通证券)、国盛证券资产管理(母公司国盛证券)、申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源)。

【编辑:唐云云】
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(感谢中国农村教育发展协同创新中心、东北师范大学农村教育研究所、东北师范大学社会科学处提供的各种帮助,感谢东北师范大学邬志辉、秦玉友、李伯玲、周霖、林丹、庞立生、白冰、刘善槐、凡勇坤、杨卫安、姜荣华、霍明等诸位专家学者在多次专题研讨会中给作者提供的宝贵建议)
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